2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（四）_第2页

　　11、业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国(　　)制定。

　　A.保监会

　　B.证监会

　　C.银行业协会

　　D.证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第三十条规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　12、上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司证券发行管理办法》第四十九条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　13、A公司分别设立了分公司B和子公司C，B和C在经营的过程中因组织不善出现重大经营亏损，其民事责任分别由(　　)来承担。

　　A.分公司B和子公司C

　　B.分公司B和公司A

　　C.公司A和子公司C

　　D.公司A和公司A

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担;公司可以设立子公司，予公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　14、(　　)是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　参考答案：C

　　参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十九条规定，补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

　　15、客户的交易结算资金的存取，应当通过(　　)办理。

　　A.证券公司

　　B.资产托管机构

　　C.证券登记结算机构

　　D.指定商业银行

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第五十七条规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

　　16、集合计划如需成立，则客户不少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十七条规定，集合计划成立应当具备下列条件：①推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;②募集金额不低于三千万元人民币;③客户不少于两人;④符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;⑤中国证监会规定的其他条件。

　　17、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　18、证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　19、证券公司应当自每(　　)会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内。报送月度报告。

　　20、《证券公司监督管理条例》于(　　)公布。

　　A.2008年4月23日

　　B.2009年5月11日

　　C.2012年10月14日

　　D.2014年7月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》根据国务院令第522号于2008年4月23日公布。