2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（三）_第2页

　　11、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于五年。

　　12、信息查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，查询记录自该记录生成之日起保存五年。

　　13、自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第五十条规定，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在六个月内发行股票;超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　14、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

　　15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内，报送月度报告。

　　16、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司(　　)以上的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

　　17、从业人员在执业过程中，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　　)日内向协会报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。

　　18、参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　19、保荐机构应当于每年(　　)月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　20、(　　)是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：A

　　参考解析： 结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。