2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（十五）_第2页

　　11、公司章程的基本特征包括(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真实性

　　Ⅲ.公平性

　　Ⅳ.自治性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　12、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　Ⅲ.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　13、证券经纪业务运营管理的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

　　Ⅱ.证券委托买卖

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。投资者教育与适当性管理是投资者教育及咨询服务的内容，也是证券经纪业务运营管理的内容。

　　14、下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　15、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

　　16、下列(　)是封闭式基金面临的风险。

　　Ⅰ.市场风险

　　Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

　　17、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有(　)。

　　Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场属于禁止虚假陈述和信息误导行为，故不选含Ⅰ的选项，答案选B。

　　18、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

　　Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

　　Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

　　Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

　　19、有关权证的行权比例，下列表述错误的是(　)。

　　Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

　　Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整

　　Ⅲ.标的证券发生除权的，行权比例应作调整

　　Ⅳ.标的证券发生除权的，行权比例不做调整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。

　　20、按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指(　)等情形。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

　　Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

　　Ⅳ.10%以上的证券中断交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所无法连续交易的情形有：①证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;②证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;④10%以上的证券中断交易等。