2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（十四）_第2页

　　11、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是(　)。

　　A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

　　B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

　　C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

　　D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

　　参考答案：C

　　参考解析：选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。

　　12、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　13、依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是(　)。

　　A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

　　B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

　　D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

　　参考答案：D

　　参考解析：证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　14、期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　)承担。

　　A.监管机构

　　B.期货公司

　　C.客户

　　D.期货公司和客户共同

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　15、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　16、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司监督管理条例》第14条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　17、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满(　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　18、根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在(　)内不得转让。

　　A.10个月

　　B.18个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：D

　　参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。

　　19、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过(　)个交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

　　20、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。