2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（十二）_第2页

　　11、关于公司章程，下列说法正确的有(　)。

　　A.公司章程一经制定不得修改

　　B.我国《公司法》规定，订立公司章程是设立公司的条件之一

　　C.公司需在设立登记后提交公司章程

　　D.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经全体股东一致通过

　　参考答案：B

　　参考解析：B审批机关和登记机关要对公司章程进行审查，以决定是否给予批准或者给予登记。公司没有公司章程，不能获得批准，也不能获得登记，故选项C错误。公司章程并非不得修改，修改公司章程须经特别程序，故选项A错误。有限责任公司股东会会议作出修改公司章程式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，故选项D错误。

　　12、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由(　)机构发布实施。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券委员会

　　参考答案：C

　　参考解析：C2012年11月20日，中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会章程》，重新修订出《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》(中基协发[2012]15号)。

　　13、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在一定期间内不得转让超过其所持有本公司股份总数的25%。该期间是指(　)。

　　A.公司成立之日起3年内

　　B.公司成立之日起5年内

　　C.任职期满后3年内

　　D.任职期间内

　　参考答案：D

　　参考解析：D公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

　　14、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括(　)。

　　A.了解交易风险，明确买卖方式

　　B.根据自身承受能力接受交易结果

　　C.确定委托手段

　　D.按规定缴存交易结算资金

　　参考答案：B

　　参考解析：B委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。

　　15、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为(　)。

　　A.“客户名称”

　　B.“定向资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”

　　D.“证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。

　　16、已经取得证券业执业证书的人员，连续(　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：B取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　17、《证券市场禁入规定》可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

　　B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　参考答案：A

　　参考解析：A行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　18、《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.60

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国证券法》第二百零三条规定：违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　19、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：C《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》中要求：建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　20、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是(　)。

　　A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

　　C.不得挪用基金销售结算资金

　　D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

　　参考答案：D

　　参考解析：D基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。③以低于成本的销售费用销售基金。④承诺利用基金资产进行利益输送。⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。⑥挪用基金销售结算资金。⑦《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。⑧证监会规定禁止的其他情形。