2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（八）_第2页

　　11、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是(　)。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　参考答案：C

　　参考解析：C法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。③公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。⑤除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。⑥记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。⑦无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　12、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询的内容不包括(　)。

　　A.委托及交易记录

　　B.营业部机构客户交易信息

　　C.证券和资金余额

　　D.证券经纪人的姓名

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　13、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　)以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　参考答案：B

　　参考解析：B专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　14、(　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.证券期货投资咨询机构

　　参考答案：A

　　参考解析：A中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　15、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务符合的监管要求的不包括(　)。

　　A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　参考答案：C

　　参考解析：C除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　16、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：B收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　17、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：B违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　18、下列行为中，不属于内幕交易的是(　)。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　参考答案：D

　　参考解析：D内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。②非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。③知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。④知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　19、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：C奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　20、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了(　)。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　参考答案：A

　　参考解析：A背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。