2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（七）_第2页

　　11、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是(　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　参考答案：B

　　参考解析：B股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　12、证券业从业人员的一般性禁止行为不包括(　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：B

　　参考解析：B选项A、C、D属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　13、下列不属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(　)。

　　A.证券公司的从业人员

　　B.保险公司的从业人员

　　C.期货经纪公司的从业人员

　　D.上市公司的从业人员

　　参考答案：D

　　参考解析：D利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　14、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　参考答案：C

　　参考解析：C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　15、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是(　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　参考答案：B

　　参考解析：B财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

　　16、下列关于公司担保特殊规定的说法中，不正确的是(　)。

　　A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　参考答案：C

　　参考解析：C为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：①公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。②公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。③在决议表决时，被担保人不得参加表决。④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　17、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：C在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　18、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　19、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括(　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：D

　　参考解析：D客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　)情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。