2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（四）_第2页

　　11证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会

　　Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.风险规避委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

　　12在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的(　　)等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　Ⅰ.风险承受能力

　　Ⅱ.资产与收入状况

　　Ⅲ.投资偏好

　　Ⅳ.客户身份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。

　　13证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ.谨慎

　　Ⅱ.诚实

　　Ⅲ.勤勉尽责

　　Ⅳ.稳健

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　14集合资产管理合同应包括的主要内容有(　　)。

　　Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

　　Ⅱ.集合资产管理合同当事人

　　Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务

　　Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅰ项属于资产管理合同包括的基本事项之一。

　　15上市公司董事会秘书的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　Ⅲ.股东资料的管理

　　Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　16根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作

　　Ⅱ.持有发行人股份

　　Ⅲ.未参加辅导工作

　　Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　17下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有(　　)。

　　Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况

　　Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况

　　Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况

　　Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】奖励信息的具体内容包括受到中国证监会，中国证券业协会，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况。

　　18个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④未负有数额较大到期未清偿的债务;⑤最近24个月无违反诚信的不良记录;⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　19证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(　　)分别开立账户。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.中国证监会

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　20营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行(　　)。

　　Ⅰ.审核

　　Ⅱ.征信

　　Ⅲ.评估

　　Ⅳ.授信审批

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。