2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（二）_第2页

　　11下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.该罪是一种故意的行为

　　Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

　　Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　Ⅳ.过失不能构成该罪

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为;主体为特殊主体，主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。

　　12融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，(　　)。

　　Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

　　Ⅱ.配售股份的认购权利

　　Ⅲ.请求分配投资收益的权利

　　Ⅳ.请求分配现金股利的权利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。

　　13客户从事融券交易的，可以选择(　　)的方式，偿还向证券公司融入的证券。

　　Ⅰ.以借还借

　　Ⅱ.现金抵券

　　Ⅲ.买券还券

　　Ⅳ.直接还券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。

　　14下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有(　　)。

　　Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告

　　Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

　　Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告

　　Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式：①向基金等机构客户提供证券研究报告;②向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入;③与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。

　　15在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设(　　)。

　　Ⅰ.教育委员会

　　Ⅱ.公共关系委员会

　　Ⅲ.倡议委员会

　　Ⅳ.综合管理委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(Education Committee)、公共关系委员会(Communication Committee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(Advocacy Committee)。

　　16证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的(　　)。

　　Ⅰ.发行依据

　　Ⅱ.基本性质

　　Ⅲ.投资安排

　　Ⅳ.风险收益特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。

　　17投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露(　　)。

　　Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

　　Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

　　Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形

　　Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅱ项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。

　　18经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】资产管理业务主要有如下三种：①单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户特定目的办理专项资产管理业务。

　　19证券公司同时有以下(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

　　Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

　　Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

　　Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金

　　Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。

　　20国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

　　Ⅰ.经营方式创新

　　Ⅱ.业务或者产品创新

　　Ⅲ.组织创新

　　Ⅳ.激励约束机制创新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四条，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。