2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十三）_第2页

　　11、2007年8月，(　)正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.国务院

　　D.中国银监会

　　参考答案：B

　　参考解析：B2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

　　12、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是(　)。

　　A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

　　B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.净资本不低于1亿元人民币

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　13、按我国现行的做法，投资者入市应事先到(　)及其代理点开立证券账户。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.中国结算公司上海分公司或深圳分公司

　　参考答案：D

　　参考解析：D按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　14、有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于(　)。

　　A.公司的注册资本多少

　　B.公司是否具有法人资格

　　C.股东享有的权利

　　D.公司是否发行等额股份

　　参考答案：D

　　参考解析：D该题考查考生对股份有限公司和有限责任公司的区别，股份有限公司的全部资本必须划分为等额股份，并采取股票的形式，有限责任公司则不必一定划分为等股份。

　　15、甲、乙、丙准备注册成立一家证券公司，拟定的注册资本为5000万元，下列情形中，不符合法律规定的有(　)。

　　A.采取发起设立方式，首次出资1000万元

　　B.采取发起设立方式，首次出资1500万元

　　C.采取募集方式设立，发起人出资1000万元

　　D.采取募集方式设立，发起人出资1750万元

　　参考答案：C

　　参考解析：C采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。另外，证券公司设立不采用认缴资本金制度。

　　16、(　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：B中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　17、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　)个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后(　)个完整会计年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　参考答案：B

　　参考解析：B首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

　　18、《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为(　)。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流人股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

　　参考答案：A

　　参考解析：A只有选项A属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　19、证券市场按层次结构关系，可以分为(　)。

　　A.发行市场和交易市场

　　B.集中市场和场外市场

　　C.股票市场和债券市场

　　D.国内市场和国际市场

　　参考答案：A

　　参考解析：A层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是指发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定以及发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　20、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，下列符合该情形的是(　)。

　　A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　参考答案：C

　　参考解析：C。除了选项A、B、D内容外，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。