2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（九）

　　1、以下不属于集合资产管理业务特点的有(　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.通过专门账户投资运作

　　参考答案：A

　　参考解析：A集合资产管理业务的特点是：①集合性，即证券公司与客户是一对多。②投资范围有限定性和非限定性之分。③客户资产必须进行托管。④通过专门账户投资运作。⑤较严格的信息披露。选项A“证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多”属于专项资产管理业务的特征。

　　2、证券自营业务的特点不包括(　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不确定性

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性及收益的不确定性，其中，决策的自主性是其首要特点。

　　3、下列不属于法定的公司高级管理人员的是(　)。

　　A.财务负责人

　　B.副经理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.高级法律顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　4、证券自营业务的禁止行为不包括(　)。

　　A.委托其他证券公司代为买卖证券

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.设立专用账户交易

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券自营业务的禁止行为包括：①禁止内幕交易。②禁止操纵市场。③其他禁止的行为：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用：将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　5、下列关于证券自营业务的认识不正确的是(　)。

　　A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

　　B.不以盈利为目的

　　C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

　　D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。

　　6、甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是(　)。

　　A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

　　B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

　　C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

　　D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。因此选项A、B、D中所述的出资方式是错误的。

　　7、根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为(　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　参考答案：B

　　参考解析：B根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　8、(　)是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　A.操作风险

　　B.技术风险

　　C.合规风险

　　D.管理风险

　　参考答案：B

　　参考解析：B技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　9、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.审议批准董事会的报告

　　C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

　　D.监督董事在执行职务时违法的行为

　　参考答案：B

　　参考解析：B本题A选项是董事会的职权。选项C、D是监事会的职权。

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　　10、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(　)，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议书》

　　D.《客户交易结算资金存管合同》

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。