2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（八）_第2页

　　11、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　12、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。

　　A.执业注册申请表

　　B.身份证复印件

　　C.学历证书复印件

　　D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

　　13、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

　　A.从事内幕交易

　　B.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　14、股东有权查阅、复制的内容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股东会会谈记录

　　C.董事会会议决议

　　D.财会会计报表

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参考《人民共和国公司法》第三十三条内容。

　　1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。

　　A.价格是否波动频繁

　　B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　C.商品能否耐贮藏并运输

　　D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。

　　16、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(　　)。

　　A.受处罚处分机构或个人名称

　　B.受处罚处分机构责任人

　　C.处罚处分时间

　　D.处罚处分类比

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

　　17、《人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　C.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　D.董事会认为必要时

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 《人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　18、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　19、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　20、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.央行票据

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。