2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（五）_第2页

　　11、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　Ⅳ.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。

　　12、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司财务情况

　　Ⅲ.流通股价格

　　Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　13、下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　)。

　　Ⅰ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　Ⅱ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　Ⅲ.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　Ⅳ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　14、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括(　)。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《人民共和国证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　15、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(　)。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　16、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　Ⅲ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　17、证券交易所可以决定停牌的情况有(　)。

　　Ⅰ.证券交易出现异常波动的

　　Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券

　　Ⅲ.证券上市期届满

　　Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

　　18、证券中介机构包括(　)。

　　Ⅰ.会计师事务所

　　Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.资信评级公司

　　Ⅳ.信托投资公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

　　19、关于证券市场禁入，以下说法中正确的是(　)。

　　Ⅰ.行政处罚以事实为依据

　　Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

　　Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

　　Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：市场禁入措施的类型包括3—5年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

　　20、下列属于证券市场中介机构的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。