2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（二）_第2页

　　11、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.具备证券从业资格

　　B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识

　　D.具备行业分析的学科背景

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　12、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　)万元。

　　A.500

　　B.150

　　C.100

　　D.300

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　13、保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起(　)个工作日内向证券业协会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。

　　14、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　15、证券经纪中委托合同的标的物是(　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　16、有权召集持有人大会的机构是(　)。

　　A.基金公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.基金管理人

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　17、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括(　)。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.经营证券经纪业务已满2年

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　18、证券公司代销金融产品，应当按照(　)和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券法》

　　C.《公司法》

　　D.《国务院条例》

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　19、在证券经纪业务中，其收入来源于(　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

　　参考答案：C

　　参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　20、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　参考答案：D

　　参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。