2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十五）_第2页

　　11、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.2倍以上5倍以下

　　C.3倍以上10倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司违反本条例的规定，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　12、法人申请(　)的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　A.补办原号码证券账户卡

　　B.补办新号码证券账户卡

　　C.补办原号码资金账户卡

　　D.补办新号码资金账户卡

　　参考答案：B

　　参考解析：B法人申请补办新号码证券账户卡的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　13、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　)。

　　A.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　C.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　参考答案：A

　　参考解析：A最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

　　14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　)风险，以及其他投资风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　15、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　16、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　)托管。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.指定证券经营人

　　D.资产托管机构

　　参考答案：D

　　参考解析：D本题考察熟悉客户资产托管的有关规定和要求。资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。

　　17、按照《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，公司是特指在中国境内设立的(　)。

　　A.两合公司

　　B.股份两合公司

　　C.无限责任公司和股份两合公司

　　D.股份有限公司和有限责任公司

　　参考答案：D

　　参考解析：D按照《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，公司是特指在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　18、个人申请保荐代表人资格的说法不正确的是(　)。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务

　　参考答案：A

　　参考解析：A本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。保荐代表人资格要求具备3年以上保荐相关业务经历。

　　19、证券公司证券自营业务买卖的对象是(　)。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.A、B两者都有

　　D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的证券，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。因此自营业务可以买卖上市证券或者非上市证券，而不是所有证券。

　　20、定向资产管理专用证券账户(　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.不得办理转托管，但可办理转指定

　　B.既可办理转托管，也可办理转指定

　　C.不得办理转指定，但可办理转托管

　　D.不得办理转托管或者转指定

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户;买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。