2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十一）_第2页

　　11、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处(　　)罚款，并责令其停止基金服务业务。

　　A.10万元以上20万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》第一百四十一条规定，基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　12、证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。

　　A.1万元

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.5万元

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定，证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　13、公司的成立日期是(　　)。

　　A.向公司登记机关申请设立登记时间

　　B.募集资本完成时问

　　C.营业执照签发日期

　　D.认购完成时间

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　14、股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　　)以上表决权的股东通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.4/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第四十三条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　15、基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中，基金合同生效__________年以上的，应当登载最近__________个完整会计年度的业绩。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10; 10

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第三十六条规定，基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：①基金合同生效六个月以上但不满一年的，应当登载从合同生效之日起计算 的业绩;②基金合同生效一年以上但不满十年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩;③基金合同生效十年以上的，应当登载最近十个完整会计年度的业绩;④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。

　　16、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　17、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_________的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__________以上通过。(　　)

　　A.30%;1/3

　　B.40%;1/3

　　C.30%;2/3

　　D.40%;2/3

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　18、保荐代表人在(　　)个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人在两个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计两次以上，中国证监会可六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　19、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起十个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　20、证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第二十二条规定，证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于二十年。