2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（九）_第2页

　　11、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公开

　　D.同股同价

　　参考答案：C

　　参考解析： 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　12、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

　　A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　C.一人有限责任公司也要设股东会

　　D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司.其组织机构为股东会、董事会和监事会：股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

　　13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　参考答案：B

　　参考解析：收购要约是指根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　14、操纵证券、期货市场罪，是指以(　　)为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　参考解析： 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　15、证券公司应当按(　　)编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　16、以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　17、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　参考答案：A

　　参考解析： 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　18、公司应当自作出合并决议之日其(　　)日内通知侵权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

　　A.10;30

　　B.10;45

　　C.15;30

　　D.15;45

　　参考答案：A

　　参考解析：参见《公司法》第一百七十三条规定。

　　19、账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：B

　　参考解析：账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

　　20、下列不属于公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

　　参考答案：D

　　参考解析： 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人.上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。