2020年证券从业资格考试法律法规测试题（十四）_第2页

　　【11】证券公司承销证券，有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.进行虚假的宣传推介活动

　　Ⅱ发布误导投资者的广告

　　Ⅲ.以不正当竞争手段招揽承销业务

　　Ⅳ.承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【12】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的，可以()。

　　Ⅰ.吊销其营业执照

　　Ⅲ.撤销其证券从业资格

　　Ⅱ.撤销其任职资格

　　Ⅳ.撤销其专业技术职称

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【13】基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金发起人

　　D.基金托管人

　　【答案】B

　　【14】下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，说法正确的是()。

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本

　　B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　D.注册资本不低于五亿元人民币，可为认缴资本

　　【答案】B

　　【15】根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人不得实施的行为是()。

　　A. 编制中期和年度基金报告

　　C. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

　　B. 公平对待其管理的不同基金财产

　　D. 计算并公告基金资产净值

　　【答案】C

　　【16】公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()内选任新基金管理人。

　　A.3 个月

　　B.6 个月

　　C.12 个月

　　D.13 个月

　　【答案】B

　　【17】下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.可以采用封闭式

　　Ⅲ.可以采用其他方式

　　Ⅱ.可以采用开放式

　　Ⅳ.不得采用封闭式、开放式以外的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【18】基金财产的债务由()承担。

　　A.基金管理人管理的其他基金的财产

　　C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

　　B.基金管理人固有财产

　　D.基金财产本身

　　【答案】D

　　【19】下列有关募集基金的表述中，正确的是()。

　　A.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金

　　B.非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人

　　C.公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

　　D.合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限“

　　【答案】A

　　【20】下列有关非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是()。

　　A.不得买卖基金份额

　　C.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品

　　B.可以买卖债券

　　D.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

　　【答案】A

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