2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十）_第2页

　　第 1 题

　　从事证券业务的专业人员包括( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　第 2 题

　　资产管理业务的主要类型有( )。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　第 3 题

　　下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

　　Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

　　Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　第 4 题

　　关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.发起人应当在 15 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　Ⅳ.设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 发起人应当自股款缴足之日起 30 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。故第Ⅲ项说法错误。

　　第 5 题

　　基金份额持有人必须承担的义务包括( )。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定的费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭武基金存续期间，不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。第Ⅰ项属于基金份额持有人的权利。

　　第 6 题

　　下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

　　第 7 题

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( )，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近 24 个月被诫勉谈话的

　　Ⅳ.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录;②最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　第 8 题

　　证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;⑧与客户分享投资收益、分担投资损失;④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;⑤其他可能损害客户合法权益的行为。

　　第 9 题

　　根据我国《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股东出资的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续

　　Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　Ⅲ.公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的，公司设立时的其他股东承担连带责任

　　Ⅳ.股东不按照规定足额缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，且公司设立时的其他股东承担连带责任。

　　第 10 题

　　担任基金托管人应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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