2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券二级市场_第2页

　　【6】( )的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万以上10万以下的罚款。

　　I.证券交易所

　　II.证券公司

　　III.证券登记结算机构

　　IV.证券服务机构

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　【7】下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有( )。

　　I.保险公司从业人员可以构成该罪主体

　　II.该罪和内交易罪的信息范围相同

　　III.该罪主观方面包括故意和过失

　　IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成

　　A.I、II B.I、IV

　　C.III、IV D.II、IV

　　【答案】B

　　【解析】利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。

　　【8】下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有( )。

　　I.证券公司从业人员

　　II.期货经纪公司从业人员

　　III.银行从业人员

　　IV.证券交易所从业人员

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体，主要包括两方面：

　　①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;

　　②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

　　【9】背信运用受托财产一般是为了( )。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　【答案】A

　　【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　【10】与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是( )。

　　A.处以6个月的拘役 B.处以6年的有期徒刑

　　C.处以12年的有期徒刑 D.处无期徒刑

　　【答案】B

　　【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　【11】证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

　　A.发行人的高级管理人员

　　B.持有公司4%股份的股东

　　C.发行人控股的公司

　　D.证券监督管理机构工作人员

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第74条，除A.C.D三项，证券交易内幕信息的知情人还包括：

　　1)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

　　2)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

　　3)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

　　4)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　【12】下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

　　B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

　　C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

　　D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

　　【答案】C

　　【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主体;B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

　　【13】下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是( )。

　　A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

　　B.只承担民事责任

　　C.只承担行政责任

　　D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

　　【答案】D

　　【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。

　　根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用