2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务_第2页

　　【9】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　A.通报批评;公开谴责

　　B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D.通报批评;公开谴责;责令整改

　　【答案】A

　　【解析】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责的处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　【10】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【答案】B

　　【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

　　【11】根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( )，成为主办券商。

　　A.批准 B.核准

　　C.备案 D.复核

　　【答案】C

　　【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

　　【12】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是( )。

　　A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

　　B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

　　C.2012年9月正式注册成立

　　D.是经国务院批准成立的

　　【答案】A

　　【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易所。

　　【13】下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是( )。

　　A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　B.全国股份转让系统不设财务门槛

　　C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

　　D.全国股份转让系统不是以交易为目的

　　【答案】C

　　【解析】针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

　　【14】下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是( )。

　　A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

　　B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

　　C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

　　D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

　　【答案】B

　　【解析】B项，证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

　　【15】下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有( )。

　　I、除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案

　　II、证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

　　III、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品

　　IV、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　A.II、III B.III、IV C.II、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

　　【16】全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。

　　I、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)

　　II、《非上市公众公司监督管理办法》

　　III、《证券公司柜台交易业务规范》

　　IV、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运营管理的基本制度框架。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用