2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券自营_第2页

　　【11】( )是证券公司自营业务的最高决策机构。

　　A.投资决策机构

　　B.自营业务部门

　　C.股东会

　　D.董事会

　　【答案】D

　　【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

　　【12】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于( )。

　　A.低买高卖的价差

　　B.佣金

　　C.咨询费

　　D.服务费

　　【答案】A

　　【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。

　　【13】自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司( )。

　　A.代理客户买卖证券

　　B.为营利而自己买卖证券

　　C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

　　D.可以向客户出借资金或证券

　　【答案】B

　　【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

　　【17】根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有( )。

　　I、《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

　　II、《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

　　III、《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据

　　IV、证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】Ⅳ项，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括：

　　《证券公司风险控制指标管理办法》

　　《证券公司风险控制指标计算标准规定》

　　《证券公司内部控制指引》

　　《证券公司证券自营业务指引》

　　《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

　　【18】证券公司从事证券自营业务，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。

　　I.业务管理制度 II.投资决策机制

　　III.操作流程 IV.风险监控体系

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司从事证券自营业务，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程、风险监控体系等。

　　【19】证券公司从事证券自营业务的，应建立健全( )的投资决策与授权机制。

　　I、民主集中

　　II、相对集中

　　III、权责统一

　　Ⅳ、权责分离

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】根据《(证券公司证券自营业务指引》第4条，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

　　【20】证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。

　　I、自营业务规模

　　II、资产配置策略

　　III、可承受的风险限额

　　Ⅳ、投资品种

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】自营业务投资运作的最高管理机构是投资决策机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。

　　【21】证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当( )，由相关人员签字确认后存档。

　　I、经过负责人批准

　　II、采取书面形式

　　III、经过集体决策

　　IV、采取电子形式

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、资产配置、业务授权、风险限额等方面的重大决策，当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字。

　　【22】证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I、自营规模

　　II、风险限额

　　III、资产配置

　　IV、业务授权

　　A.I、II、III、IV B.I、III、IV

　　C.II、IV D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】依据《证券公司证券自营业务指引》第8条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　【23】债券交易人员薪酬与激励合计超过( )万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于( )年。

　　A.50;1

　　B.100;1

　　C.50;2

　　D.100;2

　　【答案】D

　　【解析】债券交易人员 薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

　　【24】关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是( )。

　　A.不得私下或在表外开展债券交易

　　B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同

　　C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易

　　D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励

　　【答案】C

　　【解析】

　　证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：

　　1、不得私下或在表外开展债券交易。

　　2、按规定应签订书面合同的不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。

　　3、不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。

　　4、不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。

　　5、不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或为规避监管提供服务、便利。

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