2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：从业人员管理_第2页

　　【11】取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由( )注销其执业证书。

　　A.深圳证券交易所

　　B.上海证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　【12】诚信信息的效力期限为( )。

　　I、基本信息长期有效

　　II、奖励信息效力期限为3年

　　III、处罚处分信息效力期限为5年

　　IV、因违法处罚信息效力期限为5年

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】诚信信息的效力期限为：

　　①基本信息长期有效;

　　②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　【13】证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有( )。

　　I、严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　II、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

　　III、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

　　IV、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV项，受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的，从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　【14】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得　( )资格。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券经纪业务

　　C.承销与保荐业务

　　D.一般证券业务

　　【答案】A

　　【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。

　　【15】证券经纪人的证书由( )统一印制、编号。

　　A.证券业协会

　　B.证券公司

　　C.国务院证券管理机构

　　D.经纪公司

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。

　　【16】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销其执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其经纪人证书，并自委托关系终止之日

　　起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　【17】证券经纪人在执业行为中，禁止的有( )。

　　I、为客户揭示存在的风险，评估客户风险承受能力

　　II、替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜

　　III、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

　　IV、与客户约定分享投资收益

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】证券经纪人不得有下列行为：

　　(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

　　(2)提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

　　(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不当手段招揽客户。

　　【答案】B

　　【解析】证券经纪人不得有下列行为：

　　(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。

　　(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

　　(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

　　(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

　　57/118(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　【18】证券公司对证券经纪人进行研究不少于( )个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。

　　A.20,15 B.30,20

　　C.50,30 D.60,20

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

　　【19】关于证券经纪人，以下说法错误的是( )。

　　A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托

　　B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.证券经纪人为证券从业人员

　　D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　【20】甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是( )。

　　A.甲

　　B.丙

　　C.丁

　　D.乙

　　【答案】B

　　【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：

　　①具有证券从业资格;

　　②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

　　③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;

　　④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;

　　⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　【答案】B

　　【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：

　　⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;

　　⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

　　⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

　　⑨中国证监会规定的其他条件。

　　丙在2年前因执法行为违法违规受到处罚，不符合条件⑧。