2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：公司治理、内部控制与合规管理_第2页

　　【12】下列属于证券公司隔离措施的有( )。

　　I、电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任

　　II、资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

　　III、对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

　　IV、对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司内部控制指引》

　　第16条：证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。第79条：证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

　　【13】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列( )工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。

　　I、与客户签署保密协议

　　II、实际获知项目内幕信息

　　III、对项目立项

　　Ⅳ、进场开展工作

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。

　　【14】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是( )。

　　A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

　　B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

　　C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日

　　D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

　　【答案】A

　　【解析】A选项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。

　　【15】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

　　D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

　　【答案】D

　　【解析】持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕消息，故D错误。

　　【16】中国证监会根据( )原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　A.全面监管

　　B.审慎监管

　　C.有效监管

　　D.从严监管

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　【17】应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是( )。

　　A.直接从事业务经营活动的相关人员

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理人员

　　【答案】A

　　【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　【18】下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是( )。

　　A.责令定期报告

　　B.出具警示函

　　C.罚款

　　D.监管谈话

　　【答案】C

　　【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　【19】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循( )。

　　A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

　　B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

　　C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

　　D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　【20】下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是( )。

　　A.由合规负责人本人申请

　　B.被中国证监会责令更换

　　C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

　　D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

　　【21】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见。

　　A.季度

　　B.月度

　　C.年度

　　D.半年度

　　【答案】C

　　【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

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