2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券公司监督管理条例_第2页

　　【11】证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是( )。

　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

　　B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权

　　C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

　　【12】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由( )担任负责人。

　　A.董事长

　　B.内部董事

　　C.执行董事

　　D.独立董事

　　【答案】D

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

　　【13】经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

　　A.人民币5000万元 B.人民币10亿元

　　C.人民币1亿元 D.人民币5亿元

　　【答案】D

　　【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　【14】证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并告。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

　　C.中国人民银行

　　D.国务院银行业监督管理机构

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

　　指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

　　【15】国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有( )。

　　I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类

　　Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告

　　Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告

　　Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】I项，证券公司的信息报送分为两类：

　　①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料;

　　②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。

　　II项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。III项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。IV项，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　【16】出现下列( )情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　I.证券公司停止全部证券业务

　　II.证券公司解散

　　III.证券公司破产

　　IV.证券公司撤销境内分支机构

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　【17】证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是( )。

　　I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管

　　II.负责客户资料的管理

　　III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项

　　IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.III、IV

　　【答案】D

　　【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　【18】证券公司不得以( )向他人提供融资或者担保。

　　I.证券经纪客户的资产

　　II.证券资产管理客户的资产

　　III.公司自有资产

　　IV.公司转融通资产

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】依据《证券公司监督管理条例》第61条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　【19】证券公司有下列( )情形的，根据《证券法》规定进行处罚。

　　I.证券公司或其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务

　　II.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　III.从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托

　　IV.证券公司委托证券经纪人招揽客户

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券公司依《证券法》规定处罚的情形，除I/II/III三项外还有：

　　①聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人;

　　②未按照国务院证券监督管理机构依法做出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务;③证券公司从事证券经纪业务，客户证券不足而接受其卖出委托的;

　　④证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的;

　　⑤证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的。

　　【20】下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是( )。

　　I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。