2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（二）

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　　1.下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是( )。

　　A.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

　　B.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准

　　C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

　　D.本罪的刑事追诉标准和具体涉案金额数无关

　　【答案】B

　　【解析】本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准。

　　2.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.9个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

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　　3.无记名股票持有人出席股东大会的，应当与( )将股票交存于公司。

　　A.会议召开3日前至股东大会开幕时止

　　B.会议召开3日前至股东大会闭会时止

　　C.会议召开5日前至股东大会闭会时止

　　D.会议召开5日前至股东大会开幕时止

　　【答案】C

　　【解析】公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会的应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

　　4.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.动态管理原则

　　【答案】A

　　【解析】风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

　　5.证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近( )未发生因公司管理问题导致的重大事故。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.4年

　　D.3年

　　【答案】B

　　【解析】证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

　　6.根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在( )日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

　　A.30

　　B.2

　　C.15

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

　　7.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

　　A.全面性、审慎性和合规性

　　B.全面性、独立性和合规性

　　C.全面性、审慎性和预见性

　　D.全面性、独立性和预见性

　　【答案】C

　　【解析】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

　　8.下列关于违规披露、披露重要信息罪的说法正确的是( )。

　　A.主观要件过失故意均可构成

　　B.公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪

　　C.犯罪对象仅为公司财务会计报告

　　D.造成股东、债券人直接经济损失数额累计50万元以上可立案追诉

　　【答案】D

　　【解析】违规披露、不披露重要信息案(刑法第百六十条)：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的：2.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的：3.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的;4.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以，上的：5.致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;6.致使不符合发行条件的公同、企业骗取发行核准并且上市交易的：7.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的：8.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的：9.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。主观方面表现为故意，过失不能构成本罪。

　　9.取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由( )注销其执业证书。

　　A.中国证券业协会

　　B.上海证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.深圳证券交易所

　　【答案】A

　　【解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　10.根据法律规定，管理公开募集的基金管理公司其注册资本不得低于( )。

　　A.三亿元人民币

　　B.五亿元人民币

　　C.两亿元人民币

　　D.一亿元人民币

　　【答案】D

　　【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(三主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。