2020年证券从业资格证法律法规复习试题（七）_第2页

　　1.欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有(　)。

　　①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金

　　③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

　　④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

查看试题解析 进入焚题库

　　2.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉(　)。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交

　　3.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括( )。

　　①合作内容

　　②起止时间

　　③版面安排或者节目时间段

　　④项目负责人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　4.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是( )。

　　①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

　　②证券公司应当建立健全业务隔离制度

　　③证券公司应当建立标的证券的制度管理

　　④股票质押率上限不得超过50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　5.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括( )。

　　①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

　　②有效报价和发行价格的确定过程

　　③发行价格对应的市盈率

　　④网上网下的发行方式和发行数量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　6.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。

　　①业务规则

　　②《非上市公众公司监督管理办法》

　　③《证券公司柜台交易业务规范》

　　④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

查看试题解析 进入焚题库

　　7.以下( )属于某证券公司的高级管理人员。

　　①合规负责人李某

　　②副总经理王某

　　③独立董事孙某

　　④财务负责人周某

　　⑤董事会秘书陈某

　　6执行委员会成员钱某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

查看试题解析 进入焚题库

　　8.按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。

　　①质量控制

　　②项目组、业务部门

　　③内核、合规、风险管理等部门或机构

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

查看试题解析 进入焚题库

　　9.下列说法中，正确的是( )。

　　①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

　　②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

　　③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

　　④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

查看试题解析 进入焚题库

　　10.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括( )。

　　①动态的净资本监控机制

　　②逐级问责机制

　　③隔离墙制度

　　④董监高的任职制度

　　⑤内部员工和客户的信息反馈机制

　　⑥危机处理机制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　全国统一服务热线：4000-525-585　快速联系通道