2020年证券从业资格证法律法规复习试题（六）_第2页

　　1.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

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　　2.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是(　)。

　　①召集股东会会议

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

　　④修改公司章程

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司基本管理制度

　　⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

　　A.②③⑤⑥⑦

　　B.①②③⑤⑥⑦

　　C.①③④⑥⑦

　　D.①②③④⑤⑥⑦

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　　3.以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。

　　①保持独立性

　　②认真审慎、专业严谨

　　③充分尊重知识产权

　　④维护所在机构利益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。

　　①真实

　　②完整

　　③相关

　　④准确

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　5.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。

　　①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

　　②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

　　③严格管理投资人账户

　　④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　6.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。

　　①发行依据

　　②风险收益特征

　　③投资安排

　　④管理费用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　7.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守( )。

　　①独立原则

　　②客观原则

　　③效率原则

　　④审慎原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　8.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。

　　①为客户进行融资融券交易的结算

　　②收取客户应当归还的资金、证券

　　③收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　④收取客户应当支付的违约金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是(　)。

　　①累计债券余额不超过公司净资产的20%

　　②公司债券的期限为1年以上

　　③公司债券发行额不少于人民币5000万元

　　④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　10.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是( )。

　　①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

　　②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

　　④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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