2020年证券从业资格证法律法规复习试题（五）_第2页

　　1.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

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　　2.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括(　)。

　　①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

　　②发起人按照公司章程缴纳出资

　　③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

　　④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

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　　3.财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担( )工作。

　　①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因

　　④申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

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　　4.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。

　　①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　5.分公司具有非独立性，主要表现在以下方面(　)。

　　①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

　　②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

　　③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动

　　④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

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　　6.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。

　　①具有证券经纪业务资格

　　②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　④公司治理健全，内部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　7.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。

　　①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

　　②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

　　③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

　　④合规管理有效性的评估及整改情况

　　⑤内部控制的监督、检查和评价机制

　　⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

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　　8.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有(　)。

　　①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

　　③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

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　　9.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　10.以下属于私募基金合格投资者的有( )。

　　①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

　　②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　④中国证监会规定的其他投资者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不属于

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