1.有( )情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
2.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。
①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
3.下列属于基金托管业务基本规范的有( )。
①资产独立
②业务隔离
③资金存管
④保值增值
⑤估值复核
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
4.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
5.财务顾问的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③
6.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
7.对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
8.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
9、下面关于风险，说法正确是( )。
I.风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件
II.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
III.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件
IV.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
10、下列各项中属于我国发行的国债种类的是( )。
I.普通国债
II.特别国债
III.长期建设国债
IV.无期国债
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III
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