2020年证券从业资格证法律法规复习试题（一）_第2页

　　1.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。

　　①经纪业务内部控制

　　②融资融券业务内部控制

　　③投资银行类业务内部控制

　　④受托投资管理业务内部控制

　　⑤证券承销与保荐业务内部控制

　　⑥证券投资顾问业务内部控制

　　A.①③④⑤

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑥

　　D.②④⑤⑥

查看试题解析 进入焚题库

　　2.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。

　　①《证券市场基本法律法规》

　　②《投资银行业务》

　　③《金融市场基础知识》

　　④《证券投资顾问业务》

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.②③

查看试题解析 进入焚题库

　　3.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　①基本情况

　　②业务范围

　　③财务状况

　　④违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求( )。

　　①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

　　②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人

　　③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务

　　④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

查看试题解析 进入焚题库

　　5.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下，应当进行执业回避。

　　①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务

　　②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

　　③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价

　　④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　6.下列说法中，正确的是( )。

　　①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　7.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指( )。

　　①请求召开证券持有人会议

　　②参加证券持有人会议

　　③提案、表决

　　④配售股份的认购

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　8.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是( )。

　　①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品

　　③客户分享投资收益、分担投资损失

　　④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

查看试题解析 进入焚题库

　　9.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合()。

　　①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

　　②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

　　③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

　　④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　　10.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。

　　①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

　　③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

　　④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　全国统一服务热线：4000-525-585　快速联系通道