1.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
2.下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是( )。
①证券的存管和过户
②证券交易所上市证券交易的清算和交收
③受发行人的委托派发证券权益
④证券账户、结算账户的设立
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③
3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
4.下列说法中，正确的是( )。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
5.下列说法中，正确的是( )。
①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
③债务融资工具在全国银行问同业拆中心登记、托管、结算
④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
6.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。
①从事证券交易的时间满1年以上
②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元
③可以选择本公司的股东或关联人
④客户信誉良好，无重大违约记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
7.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确( )。
①账户管理
②授信管理
③标的证券管理
④保证金管理
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
8.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。
①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券
②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
9.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
10.下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是( )。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④股东的姓名或者名称
⑤股东的出资方式、出资额和出资时间
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②④⑤⑥⑦
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