1.在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有( )。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.20
Ⅳ.30
A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
3.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款
Ⅱ.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款
Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款
Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。
I.守法合规
II.诚实信用
III.忠实客户利益
IV控制风险
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
6、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
I.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
II.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
III.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
7、证券公司分支机构有( )。
I.从事业务管理经营活动的分公司
II.证券营业部
III.证券公司设立的资产管理子公司
IV.证券公司设立的期货子公司
A.III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II
8、证券公司应向( )报送年度报告。
I.证券交易所
II.公司住所地中国证监会派出机构
III.中国证券登记结算
IV.中国证券业协会
A.III、IV
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III、IV
9、下列属于金融期货合约的有( )。
I.外汇期货
II.利率期货
III.股指期货
IV.股票期货
A.I、II、III
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
10、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
I.发行人
II.证券公司
III.证券服务机构
IV.投资者
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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