1.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处以 10 万元以上 100 万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌( )情形应予立案追溯。
Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的
Ⅱ.发行数额达到 300 万元的
Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3—12 个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5 万元以下罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
6.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.吊销发行人营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处 1 个月拘役
Ⅱ.单处 1 万元以上 10 万元以下罚金
Ⅲ.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑
Ⅳ.并处 2 万元以上 20 万元以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
9.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.对直接负责的主管人员处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.责令改正，给予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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责编：jianghongying
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