1.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
I 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
II 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
III 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
IV 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、II、III、IV D.I、IV
2.以下说法正确的是( )。
Ⅰ 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
Ⅱ 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利
Ⅲ 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
Ⅳ 滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列情况视为公司重大事件的是( )。
I 公司的经营方针和经营范围的重大变化
II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
IV 公司董事发生变动
A.I 、II、III
B.I 、III、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
4.根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。
Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
5.证券业从业人员不得从事( )。
I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
III 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV 买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
6.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记
IV 吊销营业执照
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、II、IV
7.下列属于资金账户管理内容的是( )。
I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户
III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III
D.II、IV
8.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
I 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动
II 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
9.证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ 建立“防火墙”制度
Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.证券承销的方式有( )。
I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
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责编：jianghongying
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