2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（九）_第2页

　　1.中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

　　①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　②《证券分析师执业行为准则》

　　③《证券登记结算管理办法》

　　④《证券经纪人管理暂行规定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.存在( )的，不得担任独立财务顾问。

　　①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　③最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　3.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括( )。

　　①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

　　②债券信用评价发生变化

　　③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

　　④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　74.下列说法正确的是( )。

　　①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

　　②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

　　④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　5.下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是( )。

　　①以转移资产管理账户收益或亏损没为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

　　②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

　　③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　6.规范金融机构资产管理业务主要遵循( )原则。

　　①坚持严控风险的底线思维

　　②坚持服务实体经济的根本目标

　　③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

　　④坚持有的放矢的问题导向

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

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　　7.金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

　　①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

　　②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

　　③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

　　④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　8.下列说法中正确的是( )。

　　①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

　　②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

　　③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

　　④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制，信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　9.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有( )。

　　①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利

　　②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)

　　③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

　　④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

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　　10.资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。

　　①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

　　②超过计划说明书约定的规模募集资金

　　③侵占、挪用专项计划资产

　　④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

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