第1题、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。
Ⅰ.约定在一定期限内还本付息
Ⅱ.在证券交易所发行
Ⅲ.在银行间债券市场发行
Ⅳ.以短期融资为目的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
第2题、下列不属于银行间债券市场特征的是()。
Ⅰ.交易结算风险由交易双方自行承担
Ⅱ.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
Ⅲ.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
Ⅳ.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】选项Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ属于交易所债券市场的特征，选项Ⅰ属于银行间债券市场的特征。
第3题、开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的()。
Ⅰ.申购Ⅱ.转换Ⅲ.转托管Ⅳ.赎回
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】开放式基金还须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。
第4题、关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是()。
Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
Ⅱ.B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
Ⅲ.机构A股账户只能买卖A股
Ⅳ.个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】A股账户是用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
第5题、证券投资基金的主要投资风险包括()。
A.市场风险B.管理能力风险
C.汇率D.巨额赎回风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】证券投资基金的主要投资风险包括市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。
第6题、以下表述中，正确的有()。
Ⅰ.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
Ⅱ.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。
第7题、根据我国现行有关交易制度，下列()可进行当日回转交易。
Ⅰ.权证Ⅱ.专项资产管理计划收益权份额协议
Ⅲ.B股Ⅳ.债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。
第8题、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中错误的有()。
Ⅰ.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
Ⅱ.不是所有交易所会员均可参与买断式回购
Ⅲ.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
Ⅳ.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B
【解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。
第9题、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是()。
Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起
Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险
Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。
第10题、以下关于交易单元的说法，错误的是()。
Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行
Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行;会员不得通过其他会员的网关进行交易申报;经深证证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
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