2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（四）_第2页

　　1.发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

　　Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

　　Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　Ⅳ.推介资料有重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列属于上市公司高级管理人员的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事长

　　Ⅱ.公司的副总经理

　　Ⅲ.公司的财务负责人

　　Ⅳ.公司的董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有( )行为。

　　Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅱ.侵占、挪用基金财产

　　Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.公司的经营原则有( )。

　　Ⅰ.合法经营

　　Ⅱ.自主经营

　　Ⅲ.自负盈亏

　　Ⅳ.依法接受国家宏观调控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于分公司的描述，正确的是( )。

　　Ⅰ.设立分公司，应当向公司登记机关申请登记

　　Ⅱ.不具有法人资格

　　Ⅲ.依法独立承担民事责任

　　Ⅳ.其民事责任由公司承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有( )。

　　Ⅰ.公司最近 3 年无重大违法行为

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 20%以上

　　Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　7.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。

　　Ⅰ.终止上市交易

　　Ⅱ.暂停上市交易

　　Ⅲ.停止场外交易

　　Ⅳ.停止股份转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业，后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。

　　Ⅰ.甲的出质行为有效

　　Ⅱ.甲的出质行为无效

　　Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任

　　Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.基金管理人利用未公开信息从事交易，可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )的行政处罚。

　　Ⅰ.终身市场禁入

　　Ⅱ.暂停或撤销基金从业资格

　　Ⅲ.警告

　　Ⅳ.处以罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.基金销售机构包括( )。

　　Ⅰ.办理基金销售业务的基金管理公司

　　Ⅱ.经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的商业银行

　　Ⅲ.基金行业协会

　　Ⅳ.经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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