2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（十二）_第2页

　　1.某有限责任公司股东会决定解散该公司.该公司下列行为不符合法律规定的有(　　)。

　　Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议

　　Ⅱ.清算组成立 15 日后.将公司解散一事通知了全体债权人

　　Ⅲ.在清理公司财产过程中.清算组发现公司财产仅够清偿 80%的债务，遂通知债权人不再清偿

　　Ⅳ.清算组经职代会同意.决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午 4 点前.申购资金须全部到位

　　Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午 4 点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

　　Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票

　　Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的(　　)。

　　Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例

　　Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.常见的内幕交易包括(　)。

　　Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

　　Ⅱ.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

　　Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至　(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为(　　)。

　　Ⅰ.T+1 日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户

　　Ⅱ.T+1 日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户

　　Ⅲ.T+0 预交收资金不足时.结算参与人必须在 T+1 日交收截止时点前补入

　　Ⅳ.T 日.进行 T+0 资金预交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.证券交易必须遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则 1V.自主原则

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　8.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外 8 股结算会员

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在(　　)进行审查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　10.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司(　)方面进行了规定。

　　Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市

　　Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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