2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（十）_第2页

　　1.对于证券交易的方式，证券法规定必须采用()的原则。

　　Ⅰ.公开的集中竞价交易方式

　　Ⅱ.价格优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.利益优先原则

　　A Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　2.下列选项属于内幕信息的是()。

　　Ⅰ. 上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ. 公司分配股利或增资的计划

　　Ⅲ. 公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ. 公司债务担保的重大变更

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是()。

　　Ⅰ.监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人

　　Ⅱ.为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　Ⅲ.监事会由监事组成，其成员不得少于 5 人

　　Ⅳ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.规范

　　A I、III、IV

　　B I、II、III

　　C II、III、IV

　　D I、II、III、IV

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　　5.证券公司可以接受下列财产()进行定向资产管理。

　　Ⅰ. 客户 A 货币资产 100 万元人民币

　　Ⅱ. 个人客户 B 募集他人资金 500 万元人民币

　　Ⅲ. 法人客户 C 募集资金 1000 万人民币，可以提供合法资金募集证明

　　Ⅳ. 客户 D 资产支持证券 2000 万人民币

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括()。

　　I.公司宣告解散

　　II.公司近 2 年连续亏损

　　III.股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　IV.不按规定公开其财务状况

　　A I 、II

　　B I 、II 、III、 IV

　　C II 、III

　　D I 、III 、IV

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　　7.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。

　　Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ. 各股东所持股份数

　　Ⅲ. 各股东所持股票的编号

　　Ⅳ. 各股东取得股份的日期

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.衍生品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.证券公司自营业务可以使用的资金包括()。

　　I. 自有资金

　　II. 客户保证金

　　III. 依法筹集的可用资金

　　IV. 客户资金

　　A I、II

　　B I、III

　　C I、II、III、IV

　　D II、III

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　　10.下列行为可能构成内幕交易罪的有()。

　　Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

　　Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

　　Ⅲ.非内幕信息知情人据其获得的内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息建议他人交易

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

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