2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（九）_第2页

　　1.我国证券法规定的证券种类有( )。

　　I.股票

　　II.公司债券

　　III.企业债券

　　IV.汇票

　　V.投资基金

　　A I、III

　　B II、IV

　　C I.III、IV

　　D I、II、III、V

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　　2.融资融券业务中，在以证券公司名义开立的()内，应当为每一客户独立开立信用账户。

　　Ⅰ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅱ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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　　3.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。

　　Ⅰ.账户管理

　　Ⅱ.证券委托买卖

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投资者教育与适当性管理

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.下列情况视为公司重大事件的是( )。

　　I .公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　II. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

　　III .公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　IV. 公司董事发生变动

　　A I 、II、 III

　　B I 、III、 IV

　　C II 、III 、IV

　　D I 、II 、III 、IV

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　　5.下列属于内幕信息知情人员的是()。

　　Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ. 所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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　　6.关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.发起人应当在 15 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　Ⅳ.设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.关于保荐代表人管理，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核

　　Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记

　　Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于 15 个学时

　　Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ

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　　8.基金管理人的职责包括()。

　　Ⅰ.承诺保证收益

　　Ⅱ.按照程序披露信息

　　Ⅲ.为基金份额持有人分配收益

　　Ⅳ.对基金资产进行管理

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.我国现有期货交易所主要采用(　　)和(　)两种组织形式。

　　I.公司制

　　II.协会组织

　　III.会员制

　　IV.政府设立

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

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　　10.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是()。

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.会计师事务所

　　Ⅲ. 投资咨询机构

　　Ⅳ. 资产评估机构

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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