2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（七）_第2页

　　1.证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。

　　Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

　　Ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费

　　Ⅲ.以低成本的销售费用销售基金

　　Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

　　A I、III

　　B I、II

　　C III、IV

　　D I、II、III、IV

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　　2.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

　　Ⅰ.合法合规原则

　　Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则

　　Ⅳ.岗位分离原则

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

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　　3.证券公司从事证券经纪业务，错误的是()。

　　I .挪用客户资产

　　II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息

　　III .接受客户全权委托

　　IV .违背客户意愿

　　A I、IV

　　B I、III

　　C I、III、IV

　　D I、II、III、IV

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　　4.有限责任公司的股东权利有( )。

　　I.参与重大决策

　　II.参与日常经营

　　III.选举管理人

　　IV.查阅和复制公司章程

　　A I、II、III

　　B I、II、III、IV

　　C I、III、IV

　　D II、III、IV

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　　5.参加证券业从业资格考试的条件有()。

　　Ⅰ.高中以上文化水平

　　Ⅱ.有 3 年从业经验

　　Ⅲ.具有完全民事行为能力

　　Ⅳ.年满 18 周岁

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.期货交易的基本特征包括()。

　　Ⅰ.合约标准化

　　Ⅱ.场所固定化

　　Ⅲ.结算统一化

　　Ⅳ.商品特殊化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.私募投资基金的投资范围包括( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.基金份额

　　Ⅳ.期货

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有()。

　　Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

　　Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度

　　Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

　　Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括()。

　　Ⅰ.担保物被强制平仓

　　Ⅱ.融资融券成本增加

　　Ⅲ.因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易

　　Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.股份有限公司章程必须载明的事项()。

　　Ⅰ.公司名称和住所

　　Ⅱ.公司设立方式和公司股份总数

　　Ⅲ.每股金额和注册资本

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

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