2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（六）_第2页

　　1.股份有限公司应当修改公司章程的情形有()。

　　Ⅰ.有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规不一致

　　Ⅱ.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

　　Ⅲ.股东大会决定修改章程

　　Ⅳ.公司实际控制人要求修改章程

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

　　Ⅰ.证券公司变更业务范围

　　Ⅱ.证券公司合并

　　Ⅲ.证券公司分立

　　Ⅳ.聘任会计师事务所

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根据中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关系的前提是()项目证券账户信息相同，且经证券公司确认属同一投资者。

　　Ⅰ.投资者姓名或名称

　　Ⅱ.有效身份证明文件及号码

　　Ⅲ.联系电话

　　Ⅳ.联系地址

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

　　Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.证券公司集合计划销售结算资金是指()。

　　Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

　　Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

　　Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金

　　Ⅳ.支付集合计划销售费用

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于(　　)层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ. 部门规章

　　Ⅳ. 自律管理条例

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.代客支付保证金等辅助业务的范围

　　Ⅲ.介绍业务对接规则

　　Ⅳ.执行期保证金安全存管制度的措施

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.以下属于金融期货合约标的物的有()。

　　Ⅰ.有价证券

　　Ⅱ.工业品

　　Ⅲ.汇率

　　Ⅳ.利率

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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