1.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济
Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况
Ⅳ.具体证券投资建议
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每 2 年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.证券公司向客户融资融券可以使用( )。
Ⅰ.融资专用资金账户内的资金
Ⅱ.融资专用资金账户内的证券
Ⅲ.融券专用证券账户内的证券
Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
6.自营业务投资比例，违反规定的，应( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
7.以下( )情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计 100 人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计 150 人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计 300 人的特定对象发行证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
8.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在( )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有( )。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司新设
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.欺诈发行股票、债券罪有下列情形( )之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.发行数额在 500 万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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责编：jianghongying
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