2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（三）_第2页

　　1.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有( )。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

　　Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外

　　Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形

　　Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　Ⅰ.成交量、成交价

　　Ⅱ.持仓明细

　　Ⅲ.最高价与最低价

　　Ⅳ.开盘价与收盘价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。

　　Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证计划估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.根据《人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。

　　Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

　　Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

　　Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

　　Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.关于股票上市交易，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意

　　Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意

　　Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件

　　Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　6.证券经纪业务中，客户的保密资料包括( )。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根据《人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券公司集合计划销售结算资金是指( )。

　　Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

　　Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

　　Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金

　　Ⅳ.支付集合计划销售费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。

　　Ⅰ.加强自律管理

　　Ⅱ.定期检查

　　Ⅲ.完善法制

　　Ⅳ.严格把关

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.包销与代销的区别包括( )。

　　Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

　　Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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