2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（十一）_第2页

　　【1】中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

　　I.询价

　　II.定价

　　III.配售行为

　　IV.网下投资者报价行为

　　A 、I、II、IV

　　C 、I、III、IV

　　B 、I、II、III

　　D 、I、II、III、IV

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　　【2】下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是( )。

　　I.累计债券余额不得超过公司净资产的40%

　　II.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　III.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　IV.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III

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　　【3】证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。

　　I.未按照要求提供有关情况

　　II.缺乏风险承担能力

　　III.从事证券交易时间不足1年

　　IV.本公司的股东、关联人

　　A. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

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　　【4】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下(　　)等行政监管措施。

　　I.出具警示函

　　III.责令定期报告

　　II.责令参加培训

　　IV.监管谈话

　　V.认定为不适当人选 VI.拘留

　　A. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV、V

　　B. I、II、III、V

　　D. I、II、III、VI

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　　【5】下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是( )。

　　I.决定公司的经营方针和投资计划

　　II.决定公司的经营计划和投资方案

　　III对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

　　IV.修改公司章程

　　V.决定公司内部管理机构的设置

　　VI.对发行公司债券作出决议

　　A.I、II、IV、V、VI

　　B.I、III、IV、VI

　　C.I、III、IV、V、VI

　　D. I、II、III、IV、V、VI

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　　【6】根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。

　　I.推荐业务

　　35/48

　　II.经纪业务

　　III.做市业务

　　IV.全国股份转让系统公司规定的其他业务

　　A. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III

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　　【7】资产支持证券者享有的权利为( )。

　　I.分享专项计划收益

　　II.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

　　III.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

　　IV.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

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　　【8】证券账户开立的总体要求包括( )。

　　I.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

　　II.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

　　III.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

　　IV.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

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　　【9】证券公司设立私募基金子公司应当符合下列( )要求。

　　I.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

　　II.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

　　III.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　IV.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

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　　【10】柜台市场内控制制度建设的内容包括(　　)。

　　I.建立健全柜台市场产品管理制度

　　II.建立健全柜台交易管理制度

　　III.健全柜台交易合规管理制度

　　IV.健全柜台交易风险管理制度

　　A. I、II

　　C. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　D. III、IV

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