2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十四）_第2页

　　第 1 题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　I.行为的合规性

　　II.服务的效率性

　　III.客户投诉情况

　　IV.服务的适当性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

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　　第 2 题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。

　　I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II.向客户充分提示证券投资的风险

　　III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

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　　第 3 题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

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　　第 4 题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

　　I.从事内幕交易

　　II.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

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　　第 5 题：证券投资咨询人员可以分为( )。

　　I.专业证券投资咨询机构的咨询人员

　　II.证券经营机构研究部门的咨询人员

　　III.取得证券业从业资格证的人员

　　IV.证券公司负责人

　　A：I 、II

　　B：III、 IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II 、III

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　　第 6 题：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A：I 、II

　　B：II 、III

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I 、III 、IV

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　　第 7 题： 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。

　　I .收入状况

　　II .职业状况

　　III .申报的姓名或者名称

　　IV. 身份的真实性

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、II 、III 、IV

　　D：I、 II 、IV

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　　第 8 题：以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

　　I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　IV.以个人名义进行证券自营业务

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 II 、IV

　　C：II、 III、 IV

　　D：I、 III 、IV

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　　9.证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。

　　①证券投资顾问人员管理制度要求

　　②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

　　③保证与服务方式、业务规模相适应

　　④业务留痕管理和档案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　10.下列各项中，()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

　　①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

　　②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　③证券投资顾问服务的内容和方式

　　④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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