2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（六）_第2页

　　第 1 题

　　背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　I . 商业银行

　　II. 国有企业

　　III. 民营企业

　　IV. 证券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

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　　第 2 题

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及时性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　证券业从业人员不得从事( )。

　　I . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　III. 从事与其履行职贵有利益冲突的业务

　　IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I . 股指期货

　　II. 金融期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　I .期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　II.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　III. 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　IV. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

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　　第 6 题

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I . 口头报价

　　II. 电脑报价

　　III. 书面报价

　　IV.手势报价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 题

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合权益。

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成实信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 8 题

　　投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　III. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )

　　I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记 IV 吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 10 题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　Ⅲ.主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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