2020年证券从业资格证法律法规提高练习（九）_第2页

　　1.我国中央银行的基本职能包括(　　)。

　　Ⅰ.发行法偿货币

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.实施金融监管

　　Ⅳ.发行股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.中央银行作为证券发行主体，主要涉及(　　)。

　　Ⅰ.有投票权的股票

　　Ⅱ.中央银行股票

　　Ⅲ.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　Ⅳ.长期政府债券

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.QDII基金不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.购买不动产和房地产抵押按揭

　　Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅲ.购买实物商品

　　Ⅳ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.证券投资基金的特点有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理人管理

　　Ⅱ.基金托管人托管

　　Ⅲ.受益人为基金份额持有人

　　Ⅳ.以资产组合方式进行证券投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.QFII可以参与(　　)。

　　Ⅰ.新股发行

　　Ⅱ.可转换债券发行

　　Ⅲ.股票增发

　　Ⅳ.股票配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.下列关于注册会计师及会计师事务所取得证券业务许可的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.注册会计师应取得注册会计师证书3年以上

　　Ⅱ.注册会计师不满60周岁

　　Ⅲ.证券许可证由财政部和证监会批准授予

　　Ⅳ.证券许可证实行年检制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

　　Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.商业银行是经营(　　)为主要业务的金融企业。

　　Ⅰ.负债业务

　　Ⅱ.资产业务

　　Ⅲ.代理客户买卖证券

　　Ⅳ.表外业务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9.中小企业板块设计要点在于(　　)。

　　Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险

　　Ⅱ.扩大行业覆盖范围

　　Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险

　　Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.关于中小企业板块，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.2004年5月批准成立

　　Ⅱ.在上海证券交易所设立

　　Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的一项重要内容

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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