1.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.完整
Ⅲ.相关
Ⅳ.准确
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了A有限责任公司。其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。2014年3月公司成立后，召开了第一次股东会会议。会议的下列情形，符合《公司法》规定的有( )
Ⅰ.会议未按照出资比例行使表决权
Ⅱ.会议决定不设董事会，由甲担任执行董事并兼任公司监事
Ⅲ.会议决定设1名监事，由乙担任，任期三年
Ⅳ.会议决定了公司的经营方针和投资计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有( )。
Ⅰ.中国银行
Ⅱ.上海清算所
Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司
Ⅳ.陆金所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )
Ⅰ.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
Ⅱ.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证交易所，证券登记结算机构的规定交纳保证金。
Ⅲ.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
Ⅳ.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
5.下列选项中，属于证券经纪业务要素的有( ) 。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券交易对象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.下列明确适用于《证券法》的有( )
Ⅰ.境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
Ⅱ.银行间市场债券交易品种
Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.证券衍生品种发行、交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
7.下列有关私募基金合格投资者的有( ) 。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.以上都不属于
8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )
Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书
Ⅲ.财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
9.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.根据相关规定，下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( ) 。
Ⅰ.了解客户资金来源
Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ 接受客户的全权委托
Ⅳ.泄露客户资料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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